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助推西安高新区拟上市企业梯队建设 持续开讲企业IPO实务课程

2021-8-21 17:04| 发布者: 可爱的0109| 查看: 91

由西安高新技术产业开发区管理委员会主办,清科创业中心、清科创业研究院承办,西高投·金服时空、西高投·化龙会、陕西省创业投资协会、深圳市全景网络有限公司协办的西安高新区拟上市企业专题培训课程在西安市神州 ...

由西安高新技术产业开发区管理委员会主办,清科创业中心、清科创业研究院承办,西高投·金服时空、西高投·化龙会、陕西省创业投资协会、深圳市全景网络有限公司协办的西安高新区拟上市企业专题培训课程在西安市神州数码科技园丝路资本大市场举行,本次培训主要面向西安市拟上市企业董秘及证券事务代表,旨在为西安市建立和培育多层次的拟上市企业梯队。


助推西安高新区拟上市企业梯队建设 持续开讲企业IPO实务课程

本次为期两天的课程以“IPO新政下拟上市企业的革新与转型”为主题,由清科创业研究院特邀具备丰富实践案例的资深专业导师,为西安高新区企业家解析全面注册制下IPO的审核新规、上市公司的信息披露与监管要求和股权激励的实操方案,以及上市后合规运营及持续督导角度上市公司的注意事项等内容。


助推西安高新区拟上市企业梯队建设 持续开讲企业IPO实务课程

课程由清科创业研究院特邀两位资深行业专家担任授课导师,分别来自北京海润天睿律师事务所和他山咨询。




其中6月24日上午的课程由北京海润天睿律师事务所主任、管委会成员、高级合伙人罗会远担任主讲老师,罗老师是中国证监会第六届上市公司并购重组审核委员会委员,现任中国交通企业管理协会法律专家咨询委员会委员,中关村国睿金融与发展研究会咨询专家,中国石油集团资本股份有限公司、西藏天路股份有限公司、上海嘉麟杰纺织品股份有限公司、咸亨国际科技股份有限公司、朱雀基金管理有限公司独立董事,五矿证券有限公司内核委员,北京市朝阳区律师协会理事、财税委员会副主任。

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在本次培训课程中,罗会远老师从“注册制改革的背景”、“注册制下的审核情况”和“审核中关注的法律问题”等三个方面对课程主题《全面注册制下IPO的审核新规》展开系统讲解。

罗会远老师告诉大家,中国证券市场经历了建立阶段、股票发行上市审批制阶段、股票发行上市核准制阶段后,来到了股票发行上市注册制阶段,这是中国企业上市注册制改革的大背景。罗会远老师向现场学员们详细介绍了注册制下的审核架构主要包括“一个核心、两个环节和三项市场化安排”、注册制的审核流程(科创板+创业板)、科创板注册制相关规则、创业板注册制相关规则、最近几年IPO审核情况、科创板审核及未通过情况、创业板审核及未通过情况等内容,为现场学员们建立起了注册制下企业IPO审核情况的全局概念。

在介绍注册制下的审核关注的问题时,罗会远老师重点介绍了科创属性、创业板定位、历史沿革中的出资瑕疵和改制瑕疵、历史沿革中存在工会和职工持股会持股、同业竞争、业绩对赌、存在重大诉讼和仲裁问题等内容,并通过具体案例讲解了上述问题产生的原因及处理结果。

下午的课程主题为《上市公司的信披监管及股权激励》,由清科创业研究院特邀导师:他山咨询股权激励二部总监陈方园老师主讲。陈方园老师是上海交通大学法学硕士,同济大学法学学士,专注股权激励,有丰富的股权激励业务实践经验。曾主导华平股份、数字政通、华兴源创、南极电商、视源股份、麦格米特等多家上市公司股权激励工作,以及多家拟非上市公司股权激励,大型央企混改、员工持股方案等。


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陈方园老师在本次培训的课程主题为《上市公司的信披监管及股权激励》,主要对股权激励的基本概念、上市公司规范类股权激励展开了专业讲解,并通过具体案例的分析帮助现场的学员们更好地理解和消化上市公司股权激励的相关操作内容。

陈方园老师认为,股权激励制度是“人的上市”制度,企业上市后可以更全面地使用规范类股权激励工具,通过二级市场兑现价值,实现超额收益。同时,股权激励存在必要性和局限性的特点,好的股权激励模式会让员工认可公司股权的现时价值和远期价值,有助于配合公司在发展与成长的道路上绑定员工、吸引人才、共同发展。

第二天的课程围绕企业资本运作及战略选择、上市后合规运营及持续督导角度上市公司的注意事项等两大板块内容展开,并分别由清科创业研究院特邀两位专家级导师担任授课讲师,他们是中信建投证券投资银行业务委员会副总裁冯尧和浙商证券执行董事、保荐代表人屠博。


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上午的课程主题为《企业资本运作及战略选择》,由清科创业研究院特邀导师冯尧主讲。冯尧老师是中信建投证券投资银行业务委员会副总裁,曾主持或参与的项目有:中铁高铁电气装备股份有限公司科创板IPO项目(并中国中铁分拆上市独立财务顾问项目),西部超导材料科技股份有限公司科创板IPO项目,西安凯立新材料股份有限公司科创板IPO项目,全美在线(北京)教育科技股份有限公司主板IPO项目(在审)等,具有丰富的资本运作经验。


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冯尧老师主要从中国证券市场及发展方向、资本市场价值与资本运作路径选择,以及企业资本运作实务三个方面展开了系统讲解。首先,冯尧老师向现场的学员们介绍了我国证券市场发展历程及现状、我国发行审核制度的演进、中国证券市场注册制改革和当前我国资本市场改革的前景与方向。在资本市场价值与资本运作路径选择的问题上,冯尧老师具体介绍了从企业生命周期理解资本运作的意义、资本运作的具体路径等内容。

冯尧老师认为,对企业来说,资本运作对企业来说具有获得资本运作平台、持续稳定的融资渠道、改善财务结构提高御险能力、健全企业法人治理结构、获得一次性大规模融资、建立有效的股权激励机制、提升市场形象获得宣传平台和投资人财富迅速增值等具体意义。冯尧老师认为,组建靠谱的中介机构团队、企业配备专业的人员团队、建立有效的工作机制,以及全面开展尽职调查,是企业做好资本运作的关键。


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下午的课程主题为《上市后合规运营及持续督导角度上市公司的注意事项》,由清科创业研究院特邀导师屠博老师主讲。屠博老师是浙商证券执行董事、保荐代表人,曾任职于毕马威华振会计师事务所,具有13年投行业务经验,担任多家上市公司的投融资顾问。曾主持的项目有渤海租赁收购美国CIT的重组(新财富最佳并购项目)、中国风电运营先驱龙源电力港股IPO、风电龙头华能新能源港股IPO、清洁能源综合服务商亿利能源公司债券、中创信测重大资产重组、中国化工集团资产重组等。近三年主持多次股权融资成功案例,业务经验覆盖全部投资银行业务条线。


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屠博老师的课程主要围绕资本市场发展历程、上市公司规范运作和其他证券市场违规情况等三大板块展开讲解。在对中国资本市场发展历程的讲解中,屠博老师重点对我国多层次市场、证券市场法律体系和创业板法规体系做了系统介绍。在针对上市公司规范运作的问题上,屠博老师对机构合规性、上市公司信息披露合规、财务合规和内控合规,以及交易合规等内容进行了详细解析。屠博老师告诉大家,其他证券市场违规还包括分红违规和承诺违规,比如未在规定期内执行分红和分红未向中证登提出申请也未披露公告,都属于证券市场违规行为。

通过四位导师从不同角度对中国证券市场及企业上市规范和实务的解读,并通过丰富的案例分析,使此次两天的课程实现了理论和实践的高度融合,获得了现场学员们的高度认同。

本次为期两天的拟上市企业专题培训课程,延续了西安高新区企业专题培训课程的科学组织模式,以帮助落实西安高新区培育一批、股改一批、上市一批优质企业的基本思路,建立和培育多层次的拟上市企业梯队为目的,由清科创业研究院依托专业的基础培训和丰富的圈层活动,为拟上市企业提供深度对接和专业的管理团队培训,通过知识产权保护、上市公司股权分置改革、信息披露、证券承销等重点课程内容的设计,提供企业运作规范,协助企业扫除往上市方向发展过程中潜在的风险和障碍,以适应更加激烈的市场竞争环境。


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